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[单选题]

下列不属于基金监管所依据的部门规章的是()。

A.《基金运作管理办法》

B.《基金销售管理办法》

C.《基金管理公司管理办法》

D.《基金管理公司治理准则》

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更多“下列不属于基金监管所依据的部门规章的是()。A.《基金运作管理办法》B.《基金销售管理办”相关的问题

第1题

下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

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第2题

下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是()。

A.《企业会计准则》

B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

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第3题

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管。下列不属于广义基金行政监管方式的是()

A.对基金机构市场行为的监管

B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施

C.对基会机构的市场准入监管

D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

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第4题

下列关于我国当前银行监管框架的说法中,错误的是()

A.银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件构成

B.部门规章和规范性文件是基础和主干

C.部门规章和规范性文件构成了实际监管工作中的依据和准绳

D.《中华人民共和国银行业监督管理法》明确界定了我国银行业监督管理的目标、原则和职责

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第5题

下列选项中,不属于《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法》制定依据的是()。

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《公开募集证券投资基金销售机构监管管理力法》

C.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》

D.《商业银行理财业务监管理办法》

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第6题

下列各项中,不属于部门规章的是()

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

D.《证券公司治理准则》

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第7题

基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险,下列说法中错误的是()。

A.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险

B.宏观经济周期导致的整体行业风险

C.火山地震等地质条件导致的风险

D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险

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第8题

下列选项中,不属于《行政单位会计制度》的制定依据的是()。

A.《中华人民共和国会计法》

B.行政法规

C.部门规章

D.企业会计准则

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第9题

下列不属于QD、II境外投顾业务所具备的条件的是()。

A.经营投资管理业务达5年以上

B.最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币

C.最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

D.对于基金公司,净资产不少于2亿元人民币

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第10题

守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A.部门规章、自律规则

B.公司制度、自律规则

C.部门规章、他律规则

D.公司制度、他律规则

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