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基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括()。

A.投资风险提示

B.基金销售机构联络方式

C.投资人办理基金业务流程

D.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

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更多“基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括()。A.”相关的问题

第1题

基金销售机构内部控制的内容包括()。

A.销售业务流程控制

B.销售决策流程控制

C.会计系统内部控制

D.内部环境控制

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第2题

基金销售机构内部控制的内容包括()。

A.内部环境控制

B.销售决策流程控制

C.销售业务流程控制

D.会计系统内部控制

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第3题

()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D.监察稽核控制

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第4题

基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()

基金销售机构应建立有效的内部控制制度,内容包括内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、()和监察稽核控制等。

A.费用支出内部控制

B.信息技术内部控制

C.岗位职责控制

D.业务控制

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第5题

基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行
监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D监察稽核控制

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第6题

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意()事项。Ⅰ、有效识别投资者身份Ⅱ、向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ、了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

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第7题

关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件,以下说法错误的是()

A.该机构需要根据中国证监会规定进行备案

B. 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度

C. 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

D. 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度

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第8题

()即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

A.内部环境控制

B.会计系统内部控制

C.信息技术内部控制

D.销售业务流程控制

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第9题

下列不属于销售业务流程控制的内容的是()。A 建立科学的资金产品评价体系B 建立完善的基金销售

下列不属于销售业务流程控制的内容的是()。

A 建立科学的资金产品评价体系

B 建立完善的基金销售业务基本规程

C 制定完善的资金清算流程

D 建立完备的客户投诉管理体系

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第10题

基金管理人合规管理的具体内容不包括()。

A.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂

B.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

C.检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险

D.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持

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