题目
第1题
A.高级管理人员最近6个月内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上
B.最近半年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上
C.擅离职守
D.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的
第2题
A.朱某不能接受聘任
B.如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任
C.如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
D.证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任
第3题
第5题
A、从保险代理机构作出决定时起
B、从保险代理机构作出决定后5日起
C、从险监督管理委员会核准之日起
D、自高级管理人员作出决定之日起
第7题
基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的,应当报()备案。
A.所任职的非经营性机构
B.聘任单位
C.证券交易所
D.中国证监会
第8题
A.1
B.2
C.3
D.5
第10题
A、自保险代理机构决定做出之日5日后失效
B、自保险代理机构决定做出之日起自动失效
C、自高级管理人员做出决定之日起自动失效
D、自中国保监会核准之日起失效
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