题目
A.虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
B.误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
C.重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策
D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益,属于严重的违法犯罪行为
第1题
A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告
B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告
C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书
D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告
第2题
A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的,责令改正并处以罚款后,可以处以行政处分
B.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处相应罚款
C.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处相应罚款
D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款
第3题
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
C.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
第5题
下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测该基金的证券投资业绩
C.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.登载单位或者个人的推荐性文字
第6题
下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是()。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测该基金的证券投资业绩
C.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.登载单位或者个人的推荐性文字
第7题
A.持续性信息披露主要采取定期报告和临时报告两种方式
B.披露的信息必须真实、准确、完整
C.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.披露的信息局限于上市前招股说明书和上市公告书的披露
第8题
公开披露基金信息,不得有下列哪些行为?()
A.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
B.对证券投资业绩进行预测
C.违规承诺收益或者承担损失
D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
第9题
下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是()。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.预测该基金的证券投资业绩
C.有明确、醒目的风险提示和警示性文字
D.登载单位或者个人的推荐性文字
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!