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[单选题]

《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

A.总资产

B.净资产

C.净资本

D.净收益

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更多“《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。”相关的问题

第1题

下列不属于《证券公司风险控制指标管理办法》的特点的是()

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风控指标与投资者保护基金缴纳比例的动态

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第2题

证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合的要求不包括()。

A.最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚

B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准

C.具备健全的公司治理结构和内部控制机制,合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求

D.建立了有效的投资者教育工作机制,并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系

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第3题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据
自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第4题

各级政府将安全生产事故控制指标完成情况列入对政府的政绩考核内容,建立了以控制(事故死亡人数)为重点的安全生产事故控制指标体系。

A.事故起数

B.事故风险

C.事故概率

D.事故死亡人数

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第5题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依
据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。()

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第6题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依
据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()

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第7题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题

证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有()。

A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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第9题

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。 A.担任主承销商时,作为知情人对发行人公告
前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备 C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试 D.公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理

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