题目
A.总资产
B.净资产
C.净资本
D.净收益
第1题
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风控指标与投资者保护基金缴纳比例的动态
第2题
A.最近两年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
B.最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准
C.具备健全的公司治理结构和内部控制机制,合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求
D.建立了有效的投资者教育工作机制,并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系
第3题
第4题
A.事故起数
B.事故风险
C.事故概率
D.事故死亡人数
第5题
第6题
第7题
第8题
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
第9题
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