题目
第4题
A.当地金融工作办公室
B.沪深证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
第5题
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
第7题
A.具有中华人民共和国国籍
B.具有大学本科以上学历
C.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
D.两年以上的业务经历
第9题
A.II、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.III、IV
第10题
A.服务人员是否有证券投资咨询业务资格
B.证券投资顾问的姓名及登记编码
C.投资决策在投资顾问指导下由客户和服务人员作出、投资风险可由客户和服务人员承担
D.证券投资顾问向客户出示资格身份后代客户作出投资决策
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