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[多选题]

某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为,提出了问责建议,处理此问题应适用以下哪些制度()?

A.《案件审理暂行办法》

B.《总公司集中问责实施细则》

C.《集中问责暂行办法》

D.《对违法违规责任人处理的暂行规定》

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更多“某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为,提出了问责建议,处理此问题应适用以下哪些制度(”相关的问题

第1题

某监察稽核中心检查发现某区县支公司私设“小金库”1252万元,对此问题的问责应适用下列哪些制度()

A.《对违法违规责任人处理的暂行规定》

B.《案件责任追究暂行办法》

C.《中国共产党纪律处分条例》

D.《保险机构案件责任追究指导意见》

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第2题

以下行为不符合行为合规性目标的有:()。

A.某保险公司偷逃税款60万元

B.某保险公司中心支公司向客户解释,要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费

C.某保险公司省级分公司因为虚列手续费,公司财务经理被保监局警告,并罚款2万元

D.某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务

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第3题

工作中发现涉嫌违法、违规、违纪、失职问题线索的,不用发现当日报送审计监察中心处理()
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第4题

若发现“未请示、未定价先进场”的违规情况,则处罚项目总经理,同时问责区域总裁,处罚方案由区域总裁拟定后呈报集团总裁审批。同时审计监察中心介入,对区域、项目进行调查()
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第5题

审计监察中心以外的其他部门或领导同事在接收到涉及员工徇私舞弊、违规违纪类投诉举报信息时,应第一时间将完整举报信息反馈至审计监察中心并做好信息保密工作()
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第6题

部门是钱大妈公司唯一授权处理腐败及严重违规违纪行为的部门()

A.审计监察部

B.人力资源中心

C.运营中心

D.稽核部

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第7题

涉嫌违规信息是指公司相关部门在日常工作中发现或外部机构转办的可能涉及销售人员违规的线索信息其主要来源如下部门:()

A.销售部门

B.客户服务部门

C.业务管理部门

D.风险管理部门

E.监察/审计部门

F.外部渠道

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第8题

对违反本实施细则和其他违反廉洁从业管理要求的行为,按《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》进行问责和处罚;责任人为中国共产党党员的,同时按照党的纪律要求进行处理;涉嫌违规需进行合规问责的,同时由合规部、稽核审计与法律部按规定处理;涉嫌犯罪的,依法移送监察、司法机关处理()

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第9题

在商业银行风险管理“三道防线”中,属于第二道防线的是()。

A.风险管理部门

B.监察稽核部门

C.公司业务部门

D.合规部门

E.内部审计部门

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第10题

王某进行现场稽核检查时,发现现场施工人员高某存在违规使用移动平台现象,稽核人员使用相机在远处拍下照片,然后将问题录入稽核系统,并对作业小组进行考核处罚,完成稽核任务()
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