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证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少

于2人。 ()

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第1题

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币()亿元,净资本不低于人民币()万元。

A.2、3000

B. 1、3000

C. 2、5000

D. 1、5000

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第2题

某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括()。 A.从业人员不少于35人,其中最近3年

某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括()。

A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币l亿元,净资本不低于人民币5 000万元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第3题

证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。

A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内无重大违法违规行为

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第4题

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。

A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

B.具有完善的公司治理和内部控制制度

C.风险控制指标符合相关规定

D.具有内部风险评估和控制系统

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第5题

某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括()。

A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

B.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第6题

证券公司申请保荐机构资格,应当具备相关条件,下列说法错误的是()

A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于30人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

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第7题

证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。 Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元,净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅲ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ 具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题

下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。

A.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5 000万元

B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定

C.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机 构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持

D.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第9题

证券公司申请保荐机构资格应当具备注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币1亿
元。

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第10题

下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。I、注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5000万元II、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定III、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持IV、最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.II、III

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