题目
第2题
某证券公司准备申请保荐机构资格,其应当具备的条件包括()。
A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B.注册资本不低于人民币l亿元,净资本不低于人民币5 000万元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第3题
A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内无重大违法违规行为
第4题
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.具有完善的公司治理和内部控制制度
C.风险控制指标符合相关规定
D.具有内部风险评估和控制系统
第5题
A.从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
B.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第6题
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于30人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
第7题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
A.注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5 000万元
B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定
C.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机 构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持
D.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
第10题
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III
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