题目
第6题
根据现行规定,证券公司应向中国证监会和交易所报送自营业务情况的周期包括()。
A、每周
B、每半年
C、每月
D、每年
第7题
A.根据我国现行相关制度的规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,从事期货交易的中间介绍业务
B.证券公司申请中间介绍业务资格的,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准
C.证券公司申请中间介绍业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D.证券公司申请中间介绍业务,应当向中国证监会提交“介绍业务资格申请书”等规定的申请材料
第9题
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第10题
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
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