题目
A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B.对自营资金执行独立清算制度
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D.禁止从自营账户中提取现金
第1题
A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B.对自营资金执行独立清算制度
C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D.可以从自营账户中提取现金
第2题
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第3题
A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
第4题
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第5题
A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
第6题
A.承销证券、撮合兼并收购和股票套购属于经纪业务
B.承销证券、撮合兼并收购和股票套购不得混合操作
C.证券经纪业务、证券承销证券、证券自营业务和证券资产管理业务不得混合操作
D.接受投资委托代理证券买卖属于经纪业务
E.承销证券、撮合并购和股票套购属于投资银行业务『
第7题
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元
B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元
C.证券公司经营证券自营、证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
第8题
A.有限合伙企业可以将全部利润分配给部分合伙人
B.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易
C.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务
D.限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质
第9题
A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式
C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币5000万元
第10题
A.不得从事代理业务
B.代理业务与自营业务应当分账管理
C.从事代理业务不得挪用客户资金
D.不能通过从事代理业务互相转嫁经营风险
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