题目
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查
B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
C.询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存
D.检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等
第2题
A.根据客户身份识别及持续识别情况,在反洗钱系统中录入非现场监管信息
B.甄别日常可疑交易,对系统预警的客户开展尽职调查,按规定报告可疑交易
C.发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的,及时按要求报告可疑交易
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
第5题
A.《桥隧设备检查结果汇总表》
B.《桥隧检查记录簿》
C.《重点检查桥隧设备明细》
D.《综合修工作量调查表》
第7题
A.经营行已根据上级行监测信息要求对单笔贷款检查的,可减免相应的常规检查内容
B.同一循环合同项下的定期检查可与半年内的“单笔用信”调查结合,贷款的定期检查可与同一借款人一年内其他贷款调查结合
C.专项检查根据实际经营管理情况及内外部监管要求确定
D.总行每年至少要对一级分行进行一次现场或非现场检查
第8题
A.日常检查不需开具检查证,办案中检查一般要开具检查证
B.日常检查和办案中检查没有区别
C.日常检查的内容较为宽泛,办案中检查的内容则主要是与违法行为有关的证据
D.日常检查属于日常工作,办案中检查是临时的,是以调查违法行为为前提的
第9题
项目经理部安全检查的主要规定有()。
A.检查应现场抽样、现场观察和现场检测
B.对检查结果不用进行系统分析
C.检查设备或器具,检查人员,并明确检查的方法及要求
D.根据情况调查确定安全检查的内容
第10题
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