题目
按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
第1题
按照我国相关证券业法律的规定,下列不属于证券自律管理机构的是()。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.证券服务机构
D.证券登记结算机构
第7题
下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。()
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
B、有合格的经营场所和业务设施。
C、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近10年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元。
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。
第8题
下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。()
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。
B、有合格的经营场所和业务设施。
C、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近10年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元。
D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格。
第9题
A.从事内幕交易
B.买卖法律明文禁止买卖的证券
C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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