题目
反洗钱内部控制可脱离银行的基本框架单独发挥作用。()
第7题
A.《中华人民共和国银行业监督管理法》
B.《中华人民共和国商业银行法》
C.《商业银行合规风险管理指引》
D.《企业内部控制基本规范》
第8题
A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围
B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估
C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责
D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。
第9题
A.凡是用于同侵害银行安全因素作斗争,保障银行安全的方式、方法都是银行安全防范的手段和措施
B.银行安全防范手段概括来讲主要包括人防、物防、技防三方面
C.技防是由探测、识别、报警、信息传输、控制、显示等技术设施所组成,其功能是发现并控制罪犯,迅速将信息传送到指定地点
D.随着银行防范技术进步和安全防范的现代化需求,技防手段发挥着越来越重要的作用,但归根结底不能脱离人防而单独存在
第10题
A.总体上,反洗钱内部控制制度框架应由总部负责制定
B.总部负责从操作、执行角度着手,制定贯彻落实规程
C.任务的分解、工作目标、落实标准在总部层面解决
D.总部机构重在工作任务的执行
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