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[多选题]

客户开通网上委托时,证券公司在办理相关的手续时,应该().

A.要求客户签订《网上委托的风险揭示书》

B.要求客户签订《网上委托协议书》

C.向客户解释有关网上委托的风险

D.向客户解释双方的法律责任

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更多“客户开通网上委托时,证券公司在办理相关的手续时,应该().A.要求客户签订《网上委托的风险揭示”相关的问题

第1题

投资者开通网上委托时,证券公司在办理相关的手续时,应该()。 A.要求投资者签订《网

投资者开通网上委托时,证券公司在办理相关的手续时,应该()。

A.要求投资者签订《网上委托的风险揭示书》

B.要求投资者签订《网上委托协议书》

C.向投资者解释有关网上委托的风险

D.向投资者解释双方的法律责任

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第2题

客户在办理网上委托时,不需再开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。 ()

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第3题

证券公司营业部为客户办理下列()账户业务时,应严格坚持账户实名制度,严格审核客户身份信息,进行客户身份识别。

A.资金账户的开立、注销

B.代理开放式基金账户的开立、注销

C.开通非柜面交易委托方式

D.指定商业银行签约、变更,修改银行账户资料

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第4题

企业手机银行的客户群是在我行已经开通证书版网上企业银行的客户,是基于我行网上企业银行相关功能、提供网上企业银行业务辅助办理的APP()
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第5题

以下关于个人网上银行记账式债券业务的说法错误的是()。A.客户在网上解约时,若选择“全部渠道解约”

以下关于个人网上银行记账式债券业务的说法错误的是()。

A.客户在网上解约时,若选择“全部渠道解约”,则在网银、柜台等所有渠道上均不能再办理相关的记账式债券交易。

B.客户在网上解约时,若选择“网银渠道解约”,则只关闭网银渠道上的记账式债券操作功能,客户仍可在柜台上办理相关的记账式债券交易。

C.客户在网上直接签约,则将开立记账式债券账户并且同时开通网银记账式债券业务。

D.客户办理网上记账式债券业务须事先在我行开立借记卡,并注册成为网上银行账户。

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第6题

某营业部合规专员在审核本营业部其他员工提交的流程,下列哪种情况合规专员应当出认定违反证监会规定?()

A.某客户经理提交业务拓展方案,拟在营业部旁边的银行驻点,银行为其提供一台互联网电脑,供该客户经理日常查看股市行情使用,但营业部的上网行为监控系统无法监控到该台电脑。

B.某营销团队提交业务拓展方案,拟利用周末在营业部旁边的超市驻点,现场为营业部招揽客户,客户可通过手机下载该公司APP网上开户,客户如果现场开户成功立即赠送一张该超市50元的购物卡。

C.某营销团队提交业务拓展方案,由于公司融资余额已经用完,无资可融,今后如有客户到营业部申请开通融资融券业务,拟将客户统一介绍给某配资公司,配资公司工作人员可常驻营业部现场为客户提供配资业务。

D.营业部制定了迁址方案,已经申请变更了《营业执照》,利用周末时间搬迁后并正常营业后,再向当地证监局申请变更《证券经营许可证》。

E.信息技术专岗提交流程,因公司目前尚未实现业务异地通柜办理,今后营业部的客户在异地办理佣金调整、修改服务密码等业务时,可在柜台系统中为异地营业部柜员开通本营业部柜员权限,委托其为客户办理相关业务。

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第7题

证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托. ()

证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托. ()

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第8题

证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()

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第9题

证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ()

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第10题

根据《证券公司开立客户账户规范》,网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请;证券公司接受客户通过数字证书办理相关业务,应当符合相关法律法规,并对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对。()
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