题目
A.机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%,会员不予限制的
B.会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C.会员操纵市场价格和从事其他违规行为,影响买断式回购市场秩序的
D.会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的
第3题
A.中国宋庆龄基金会
B.上海“希望工程”办公室
C.救助贫困失学女童的“春蕾计划”
D.黑龙江大学青年志愿者协会
第4题
创业板上市公司出现以下()情形之一的,深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。
A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司,其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C.公司主要银行账号被冻结
D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
第5题
A.证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料,同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
C.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案
D.证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则,对会员的证券自营业务实施监管
第7题
A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议
C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.维护投资者和证券交易所的含法权益,促进交易市场的稳定发展
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