题目
A.指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B.客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
第1题
A.客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成
B.交易结算资金账户只能用于证券交易资金交收和支付佣金手续费,不能用于客户取款
C.证券公司在存管银行开立客户交易结算资金汇总账户,用于集中存管客户交易结算资金
D.第三方存管中,证券公司为客户交易结算资金建立证券资金账户,实现为每个客户单独立户管理
第2题
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
第3题
A.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
B.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
C.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
D.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
第4题
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金 存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
第6题
A.客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B.客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C.证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D.登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
第7题
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
第8题
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是()。
A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付
B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成
第9题
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和存管银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额,并向中国结算公司发送客户证券交易结算数据及资金账户余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对,将核对结果发送中国结算公司
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付
第10题
A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
B.存管银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新,并进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对
C.证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令
D.存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金收
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