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合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规

范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

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第1题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第2题

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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第3题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第4题

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

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第5题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

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第6题

管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

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第7题

证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第8题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章

及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

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第9题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（）

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