（）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定 A.公司法B.证券法 C.证券交易所管理

A.1

B.2

C.3

D.4

A．增加了公司章程的要求

B．增加对主要股东资格的限制条件

C．证券公司的注册资本应当是实缴资本

D．将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准

A．1

B．2

C．3

D．4

下列不是设立证券公司所应具备的条件有（）。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程

B．最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D．有完善的风险管理与内部控制制度

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

A.客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

B.证券公司与客户约定共同承担投资风险

C.客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力

D.明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

A.投资人为一个自然人

B.有合法的企业名称

C.有必要的从业人员

D.有投资人申报的不低于限额的出资

A.投资人为一个自然人

B.有合法的企业名称

C.有必要的从业人员

D.有投资人申报的不低于限额的出资

A.投资人为一个自然人

B.有合法的企业名称

C.有必要的从业人员

D.有投资人申报的不低于限额的出资