题目
第3题
A.除因不可抗力,未在规定时间送达公司签发的有效单证,未在规定时间内核销或回缴回执等单证;
B.接受客户委托后,除因不可抗力,未及时向公司递交投保、核保、保全、理赔等相关材料;
C.未经客户授权或超越授权,代为办理保全、退保、理赔、满期给付、红利领取、保单借款、保单变更等手续;
D.与客户串通安排他人顶替体检,或擅自安排他人顶替客户体检,或未及时报告客户代体检情况;
第7题
A.后任注册会计师在接受审计业务委托前必需与前任注册会计师进行沟通
B.接受委托后前后任注册会计师的沟通不是必要程序
C.接受委托后,后任注册会计师在得到被审计单位授权后要求查阅前任注册会计师工作底稿,前任注册会计师没有给予配合,则前任注册会计师违反了职业道德规范
D.接受委托后,后任注册会计师要求查阅前任注册会计师工作底稿需要得到被审计单位的授权,同时如果前任注册会计师决定向后任注册会计师提供工作底稿,应当考虑进一步从被审计单位(前审计客户)处获取一份确认函
第9题
第10题
A.证券公司未完全执行投资者的委托而以更为有利的价格为投资者成交
B.证券公司与客户刘某关系极为密切,刘某最近公务繁忙,证券公司接受了刘某的全权委托,结果给刘某带
C.证券公司接受客户王某的市价委托后,与自身进行交易
D.公司使用银行贷款入市交易
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