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[单选题]

下列行为违反了客户利益优先的是()

A.从事与投资人利益相冲突的业务

B.采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突

C.遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，及时向所在机构报告

D.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益

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第1题

某基金管理公司在开展二级市场资产配置的投顾业务中; 考虑到甲为资产规模最大的客户，故优先于其他客户向甲提供选股的投资分析报告及投资建议，该行为违反了下列哪项职业道德规范（）

A.诚实守信

B.公平对待客户

C.专业审慎

D.客户利益优先

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第2题

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了（)职业道德要求。

A诚实守信

B客户利益优先

C客户至上

D专业审慎

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第3题

某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（)的要求。

A.保守秘密

B.审慎开展执业活动

C.不得进行不正当竞争

D.优先考虑客户利益

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第4题

某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部赎回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求（）Ⅰ 客户利益优先Ⅱ 公平对待客户Ⅲ 不得进行不正当竞争Ⅳ 不得欺诈客户

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第5题

某只开放式专户产品发生巨额赎回，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理

公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求（）

Ⅰ.客户利益优先

Ⅱ.公平对待客户

Ⅲ.不得进行不正当竞争

IV.不得欺诈客户

A．I、Ⅱ

B．I、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅱ、Ⅲ、IV

D．I、IV

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第6题

甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入，卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（）。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题

下列哪些行为是违反了公司红线制度（）

A.不遵守标准/安全作业规定，造成人身伤害和财产损失

B.工作不作为，为公司带来损失的

C.明知侵害公司、客户、同事利益的事项而不报

D.玩忽职守给公司造成重大损失

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第8题

某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求()。Ⅰ基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市期权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户自己购买朋友所在公司的发行的公司债券Ⅲ基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ张三向朋友投资经理丁打听其管理之专户买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑到和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的上述行为在哪些方面违反了基金交易及基金职业道德规范的相关规定（）Ⅰ违反投资者利益优先原则；Ⅱ未揭示可能存在的利益冲突；Ⅲ违反了审慎开展执业的规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

关于企业烧毁会计资料的行为，下列说法正确的是（）。

A.烧毁行为是为了企业的利益，故不构成犯罪

B.会计的资料已审核，且确认无误，故烧毁和保留都无所谓

C.违反了《会计法》的有关规定

D.违反了《会计档案管理办法》的有关规定

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