更多“保险公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险等级。”相关的问题
第1题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),保险公司、保险资产管理公司应当按照客户特点或者账户属性,划分风险等级,并在持续关注的基础上,每年调整风险等级。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第2题
我行按照客户的特点或者账户的属性,综合考虑客户特性、地域、业务、行业等因素,将客户划分为禁入、高风险、中风险、中低风险、低风险五个等级()
点击查看答案
第3题
金融机构应当按照客户的特点或者账户的属性。并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级()
点击查看答案
第4题
按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素,分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级,并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第5题
银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性,以()为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在持续关注的基础上适时调整风险等级。
点击查看答案
第6题
金融机构适时调整客户风险等级时,按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,无需持续关注。()
点击查看答案
第7题
按照公司客户洗钱风险等级划分标准和工作要求,在开发新客户的同时,按照客户特点或者账户属性,综合考虑客户身份、地域、业务、行业(职业)、交易状况等风险因素,完成客户风险等级划分及分类标注工作。()
点击查看答案
第8题
风险分类是指按照客户的特点或者账户的属性,综合考虑其客户特性、所在地域、所办业务、所处行业等因素,为其划分风险等级,同时予以持续关注、适时调整,并针对不同风险等级采取相应风险控制措施的行为()
点击查看答案
第9题
银行接到有权机关对于保险公司资本保证金账户资金的查询、冻结、扣划指令时,应当按照法律法规规定,向有权机关提示账户资金仅可用于清算时清偿债务等特定用途,以及账户允许查询但不得冻结、扣划等安排。()
点击查看答案
第10题
金融机构应该按照(),划分客户风险等级。
点击查看答案