集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（）

A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

A.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构

A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

A.1

B.2

C.3

D.5

A.集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别（限定性或非限定性）、组合投资比例

B.集合资产管理合同

C.专用证券账户代码和名称、专用席位编号

D.负责资产管理计划主办人员情况

证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是()。

A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。

B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。

A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责

D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料