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[多选题]

上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时,应当告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露义务,下列表述属于该法定情形的有()。

A.持有公司5%以上股份的股东持股情况发生较大变化

B.拟对上市公司进行重大业务重组

C.法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任何一个股东所持公司5%以上股份被质押、冻结

D.实际控制人的持股情况发生较大变化

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更多“上市公司的股东、实际控制人发生法定情形时,应当告知上市公司,并配合上市公司履行信息披露义务,下”相关的问题

第1题

发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足()。

A.最近4个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

C.现有主营业务能够可持续发展,经营模式文件

D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化

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第2题

发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券
的,不会影响到创业板上市公司公开发行股票。()

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第3题

上市公司不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形()
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第4题

上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。下列选项中正确的是()

A.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

B.股东所持公司股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权

C.拟对上市公司进行业务重组

D.拟对上市公司进行重大资产重组

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第5题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第6题

上市公司不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代偿款或者其他形式占用的情形()
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第7题

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让:()

A.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

B.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

C.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

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第8题

特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的,属于()情形之一的,自股份发行结束之日起36个月内不得转让。

A.特定对象为上市公司控股股东

B.特定对象为上市公司实际控制人

C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

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第9题

下列符合免于以要约方式增持股份的情形的有()。

A.某国有企业,属于省国资委下属上市公司,某中央企业通过受让该国有企业股权,成为控股股东

B.在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司发行股份的30%,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份

C.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让

D.收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行,未导致上市公司的实际控制人发生变化

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第10题

上市公司申请发行新股时,公司盈利能力须符合的规定包括()。

A.最近3个会计年度连续盈利,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据

B.业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

C.现有的主营业务或投资方向能够持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要声品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化

D.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化

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