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[主观题]

中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查

中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查时,发现该公司存在以下事实: 1)天地公司报送的2010年年度报告显示:截止2010年12月31日,该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。 (2)至检查时止,天地公司董事会经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议,先后为下列公司提供了担保:@2011年1月,为天地公司持股55%的甲公司向银行借款1000万元提供担保,甲公司截至2010年12月31日的财务资料显示:总资产为8600万元,净资产为2200万元。②2011年2月,为天地公司持股45%的乙公司向银行借款3000万元提供担保。③2011年3月,为控股股东丙公司向他方履行合同的行为提供总额2000万元的连带责任保证担保。 (3)天地公司报送的2010年年度报告仅披露了公司前5大股东持股情况,而未披露其他股东的情况。 (4)2011年3月,公司依赖于进El的主要原材料国际市场价格大幅上涨,天地公司没有以临时报告的方式披露该事件;同年4月,天地公司召开的董事会根据经理的提议,解聘了公司财务负责人王某的职务,该信息也未以临时报告的方式披露。 要求:根据本题所述内容,分别回答下列问题: (1)天地公司董事会决定为甲公司、乙公司和丙公司提供的担保是否符合有关规定?分别说明理由。 (2)天地公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定?说明理由。 (3)根据上市公司临时报告信息披露的有关规定,天地公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息?分别说明理由。

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更多“中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查”相关的问题

第1题

1998 年后,()的监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,
证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制

A. 中国人民银行

B.财政部

C. 中国银监会

D.中国证监会

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第2题

上市公司应当在半年度报告披露后,上半年度结束之日起2个月内,将半年度报告各()份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第3题

1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证
监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

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第4题

下列关于证券监管的说法,错误的是()

A.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平、有效和透明;降低系统性风险

B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于监督体系

C.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管

D.中国证监会的核心职责为"两维护、一促进

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第5题

请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第1大题第3小题如何解答?

【题目描述】

第 3 题 1998年后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。 A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.国务院

【我提交的答案】: D
【参考答案与解析】:

正确答案:A

答案分析:

A

1998年后,中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

不是撤销了国务院证监委吗

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第6题

期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日 获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁 忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货 公司()。

A.能够为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理

C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格

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第7题

期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人,孙某经中国证监会批准,于2008年6月15日获得了任职资格,2008年7月3日,公司通知孙某前来办理任职手续,但是由于近段事务繁忙,孙某一直未前往办理,2008年8月15日,孙某赶往公司办理任职手续,根据规定该期货公司()。

A.能够为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构认可的正当理由外,不能为孙某办理

C.不能为孙某办理,因为其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理,但仍具有任职资格

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第8题

中国证监会及其派出机构对创业投资基金在()检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。

A.持有人

B.募集来源

C.投资者

D.投资方向

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第9题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后()个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

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第10题

钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.证监会派出机构

D.期货公司

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