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[主观题]

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编

制并披露基金上市交易公告书。 ()

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第1题

凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露
基金上市交易公告书。()

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第2题

按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。

A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率

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第3题

关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的

B.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C.开放基金设立后可以赎回基金份额

D.基金有封闭式与开放式之分

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第4题

按照投资基金业务规范,基金管理人、代销机构应()。

A.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度

B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C.建立档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年

D.按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回,不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回

E.按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用,未经招募说明书公告,不得对不同的投资者适用相同的费率

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第5题

关于证券投资基金,以下说法正确的有()。Ⅰ.开放式基金设立后投资者可以赎回基金份额Ⅱ.基金有封
闭式与开放式之分Ⅲ.封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的Ⅳ.封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

本次睿郡8/9/10号产品若出现投资者参与的每笔基金份额持有不满18个月申请赎回或者投资者申请在临时开放日进行赎回的,在经管理人同意的情况下,视为违约赎回,对该笔赎回份额收取违约赎回费,违约赎回费率为2%()
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第7题

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每()提供一次基金份额参考净值.

A.15秒

B.30秒

C.1分钟

D.1天

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第8题

封闭式基金份额发售时,基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关

封闭式基金份额发售时,基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第9题

关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()Ⅰ投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼

AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

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