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根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（）

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第1题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司的名单。（）

A．正确

B．错误

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第2题

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。（）

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第3题

在《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》的通知中，除公共资源交易平台整合部际联席会议成员单位外，其他部门和单位依照有关法律、法规、规章和规范性文件规定，对联合惩戒对象采取依法限制有不良信用记录的基金、基金管理人和从业人员从事企业出资产业投资基金相关活动的惩戒措施。（)

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第4题

根据《上海市安全生产条例》规定，禁止生产经营单位及有关负责人()。

A.指令或者放任从业人员违反操作规程或者安全管理规定从事作业

B.超过核定的生产能力、强度进行生产

C.隐瞒事故隐患，或者不及时处理已发现的事故隐患

D.违反操作规程或者安全管理规定从事作业

E.从事法律、法规规定的其他禁止行为

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第5题

关于基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）

A.严格禁止基金的关联交易

B.不得从事承担有限责任的投资

C.不得向基金管理人出资

D.不得承销证券

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第6题

根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的，要从()等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）

A．不得向基金管理人出资

B．严格禁止基金的关联交易

C．不得承销证券

D．不得从事承担无限责任的投资

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第8题

受托资产管理业务是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人

的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的投资组合，以实现委托资产收益最大化的行为。（）

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第9题

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有()。

A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

C.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一

D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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第10题

下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（）

A.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

B.某上市公司的收购人，在收购行为完成后的第4个月，转让其所购股票的三分之一

C.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖Z上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

D.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20%

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