题目
A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C.具有满足业务需要的技术系统
D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
第1题
A.净资本不低于12亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%
C.除因证券公司发债提供的反担保外,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%
D.净资产不低于净资本的70%
第3题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司.或者与一家期货公司被一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
第4题
25 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 () 。
A .申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准
B .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C .全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制 , ,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 、 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D . 配备必要的业务人员 , 公司总部至少有 5 名 、 拟开展介绍业务的营业部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员
第6题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。()
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