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[主观题]

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交

易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。()

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第1题

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有()。

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.公司合规总监出具的专项合规意见

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第2题

证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。

A.公司合规总监出具的专项合规意见

B.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

C.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件

D.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

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第3题

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业
务的决议。()

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第4题

下列各选项中,对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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第5题

2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

A.30

B.50

C.60

D.80

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第6题

2010年1月22日,()对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例
》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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第7题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交
易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ()

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第8题

证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有().

A.董事会关于经营融资融券业务的决议

B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

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第9题

关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。()
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第10题

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

A.20

B.30

C.50

D.80

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