题目
A.勤勉尽责是最基本的职业道德
B.诚实信用是保险经纪从业人员职业道德的灵魂
C.勤勉尽责是保险经纪从业人员工作态度的基本要求
D.守法遵规是最基本的职业道德
第2题
A.出具警示函
B.责令暂停或中止发行
C.撤销保荐业务资格
D.证券市场禁入
第3题
A.具备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验
B.保证有足够的时间履行职责
C.保证有足够的精力履行职责
D.不得在上市公司以外兼职
第4题
A.注册会计师应当勤勉尽责执业
B.注册会计师应当查出财务报表的所有错报
C.注册会计师应当保持职业怀疑态度,运用专业知识、技能和经验,获取和评价审计证据
D.注册会计师应当采取措施以确保在其授权下工作的人员得到适当的培训和督导
第5题
A.应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
B.应当遵循公平、公开、公正原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售
C.在特殊情况下,商业银行可以向客户销售风险评级略高于客户风险承受能力评级的理财产品
D.商业银行销售理财产品,应当加强客户风险提示和投资者教育
第6题
A.基金管理人承诺以诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
B.基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则
C.定期定额投资能规避基金投资所固有的风险
D.邮储银行应对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,并根据风险承受能力推荐相应的基金品种
第8题
A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的,责令改正并处以罚款后,可以处以行政处分
B.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处相应罚款
C.在证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处相应罚款
D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以3万元以上20万元以下的罚款
第10题
A.破产管理人应当勤勉尽责,忠实执行职务
B.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,给债权人、债务人或者第三人造成损失的,依法承担赔偿责任
C.破产管理人未依照法律规定勤勉尽责,忠实执行职务的,人民法院可以依法处以罚款
D.破产管理人依法负责破产事务,不仅须投入相当大的精力,且须承担相当程度的法律风险,仅承担有限责任
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