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2002年中国证监会主导了基金审核制度渐进式市场化改革,监管部门简化审批程序,引入专家

评审制度。()

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第1题

中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,要求上市公司在()之前建立独立董事制度。

A.2001年6月30日

B.2001年12月31日

C.2002年6月30日

D.2002年12月31日

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第2题

中国证监会对基金产品实行()制度。

A.分段审核

B.分级审核

C.分类审核

D.分时审核

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第3题

根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,从()开始,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.2002年5月1日

B.2006年5月17日

C.2010年3月31日

D.2013年11月30日

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第4题

为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,200
2年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ()

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第5题

中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3~7
日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。()

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第6题

中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002
年11月3至7日的短短5天内,中国证监会等部门连续出台了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。()

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第7题

中国证监会对基金募集申清审核情况实行公示制度,有利于()。

A.提高基金产品审核工作的透明度

B.业界及时了解审核进度

C.业界对基金审核工作进行监督

D.相关基金合同予以标准化

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第8题

基金管理人应当按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公开披露的信息(),有相应的部门或岗位负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。

A.真实、准确、完整、及时

B.真实、准确、完整

C.真实、准确、公开、

D.及时、高效、公开、透明

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第9题

下列关于我国股票发行制度演变的说法,错误的是()。

A.审批制包括额度管理和指标管理两个阶段

B.1993年,证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度

C.核准制包括通道制和保荐制两个阶段

D.证券市场先后经历了市场化方向的核准制和行政主导的审批制阶段

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第10题

在2002年到2005年中,()汇率的变化主导了黄金价格的波动。

在2002年到2005年中,()汇率的变化主导了黄金价格的波动。

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