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[主观题]

发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，每人都必须直接持有公司股份。（

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第1题

关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有()。Ⅰ.如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更Ⅱ.相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权Ⅲ.多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确Ⅳ.发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第2题

下列各项可以视为公司控制权发生变更的是()。

A.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性

B.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性

C.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

D.发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化

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第3题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列关于发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在同业竞争的说法，错误的是（）

A.发行人与其控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得存在任何同业竞争情形

B.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否对发行人构成重大不利影响

C.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争

D.保荐机构及发行人律师应核查同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送

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第4题

发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（）审计或审核。

A.一般会计师事务所

B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所

C.保荐机构

D.发行人律师

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第5题

如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（）。

A.发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化

B.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性

C.发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明

D.发行人的主营业务没有发生变化

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第6题

科创板股票发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者、发行人和保荐机构共同负责（）
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第7题

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

A.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，对该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

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第8题

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。分值

A.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

B.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C.律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

D.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具该法律意见

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第9题

保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责
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第10题

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（）。

A．律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

B．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

C．律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

D．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具该法律意见

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