题目
基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作流程
第3题
基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.产品管理办法
第4题
基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作流程
第5题
基金管理公司内部控制制度由()等部分组成。
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作流程
第6题
A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C.公司内部控制机制一般包括五个层次
D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
第7题
A.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
第9题
A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规
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