题目
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
第5题
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.与证券公司终止委托合同
B.在执业过程中违反有关法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则或者职业道德的
C.受到证券公司处分的
D.受到证券公司奖励的
第7题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
第8题
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力
D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
第9题
下列关于基金业协会的职责的说法,不正确的是()。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护投资人的合法权益,反映投资人的建议和要求
C.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
D.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
第10题
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益
B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求
C.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则
D.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
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