证券服务部不得有以下行为中的（）。 A．按国家规定提供信息咨询服务 B．直接为客户办

A.为客户直接办理开户

B.为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C.提供证券交易行情

D.办理交割

E.接受客户的全权委托

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）

A．违背客户的委托为其买卖证券

B．不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

公开披露基金信息时，不得有以下行为（）。

A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．对证券投资业绩进行预测

C．承诺收益或承担损失

D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的确认文件

Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

Ⅳ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分享证券投资收益

C．与委托人约定分担证券投资损失

D．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

A．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B．采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

C．泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

D．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

C.近二年经营不出现亏损

D.有健全的风险管理制度

A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

为？（）

A．不能受理全权委托

B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）

A．证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

B． 证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完

C． 近二年经营不出现亏损

D．有健全的风险管理制度