题目
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。
A.集合资产管理风险提示书
B.集合资产管理计划说明书
C.集合资产管理合同
D.集合资产推广计划
第4题
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第7题
A.检查机构应当严格按照核准检查范畴从事压力容器定期检查工作
B.检查检测人员应当获得相应特种设备检查检测人员证书
C.通过定期检查,拟定压力容器安全状况级别,对符合安全使用规定压力容器进行使用登记
D.检查机构不需要对压力容器定期检查结论对的性负责
第10题
A承销未经核准的证券
B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D包销经核准的证券
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