题目
第6题
A.更新《投资者基本信息表》、《风险承受能力评估问卷》
B.《金融产品投资冷静期提示函》
C.《东北证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书》
D.《产品风险揭示书》、《产品合同》
E.《东北证券代销私募基金(含资产管理计划)合格投资者及资金来源合法承诺函》
第7题
A.严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺书或建立私人委托理财关系
B.严禁擅自代理销售、推介无总行或有权机构准入的各类第三方机构的金融产品
C.向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的金融产品或向经风险承受能力评估的个人投资者销售金融产品
D.严禁代替投资者抄录有关风险提示确认语句,或在有关合同、风险揭示书等文件上代替投资者签名
E.严禁将代销金融产品与银行自营业务混淆销售
第9题
A.通过承保清单,筛选业务量较大的网点销售人员
B.调阅相关销售人员的承保档案,核对投保人、被保险人在投保书、投保提示书上的签名及风险提示语句的笔迹
C.通过访谈笔录固定证据
D.检查是否存在误导内容
第10题
A.《风险提示函》
B.《信贷业务到期通知书》
C.《贷款回执书》
D.《贷款展期通知书》
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