题目
证券经纪业务中的禁止行为包括()。
A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 为股票申购和交易提供融资
C. 散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 为投资者提供投资咨询
E. 挪用客户结算保证金
第1题
24 .证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 () 。
A .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B .不得侵占、损害客户的合法权益
C .不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D .不得借职务之便利用或泄露内幕信息
第2题
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
第3题
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
第4题
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息
第5题
证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有()。
A、 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、 不得散布非公开披露的信息
C、 不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
D、 不得挪用客户的交易结算资金和证券
第6题
欺诈客户行为包括()。
A.以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖
B.违背代理人的指令为其买卖证券
C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
D.将自营业务和代理业务混合操作
第7题
A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
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