证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（）。A．必须是经国家证券管理机关批

证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（）。

A． 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B． 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力

C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D． 有固定的交易场所和合格的交易设施

E． 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度

我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。

A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D．有固定的交易场所和合格的交易设施

E．有健全的组织机构和管理制度

我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。

A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D．有固定的交易场所和合格的交易设施

E．有健全的组织机构和管理制度

我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件()。

A、必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B、必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C、有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D、有固定的交易场所和合格的交易设施 E、有健全的组织机构和管理制度

下列选项中中，属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是（）

A. 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备

B. 证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的10％计算风险资本准备；对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30％和20％计算风险资本准备；对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5％计算风险资本准备

C. 证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8％、5％、5％计算资产管理业务风险资本准备

D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部，分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备

52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件有（）

A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

B. 有100万元人民币以上的注册资本；有公司章程

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；有健全的内部管理制度

D. 具备中国证监会要求的其他条件

Ⅰ.具有证券经纪业务资格

Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力

Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施

Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

A． Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A．正确

B．错误

C．放弃

A.具有证券经纪业务资格的证券公司

B.具有不低于人民币2亿元的净资本

C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

D.具有完备的内部控制和风险管理制度

A.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

B.证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险

C.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

D.证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。

A.具有证券经纪业务资格的证券公司

B.具有不低于人民币2亿元的净资本

C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

D.具有完备的内部控制和风险管理制度