题目
下列选项中,属于资本证券的有()。
A.股票
B.商业汇票
C.提货单
D.运货单
第2题
下列选项中,()属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具。
A.现金
B可转换债券
C.股票
D.流通受限的证券
第3题
下列选项中属于商业银行长期借款的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A 发行次级金融债券
B 证券回购
C 发行普通金融债券
D 同业拆借
E 发行混合资本债券
第4题
下列选项中中,属于证券公司风险资本准备基准计算标准的是()
A. 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
B. 证券公司经营证券自营业务的,应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备;对未进行风险对冲的证券衍生品和权益类证券分别按投资规模的30%和20%计算风险资本准备;对已进行风险对冲的权益类证券和证券衍生产品投资按投资规模的5%计算风险资本准备
C. 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备
D. 证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2 000万元、500万元计算风险资本准备
52. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有()
A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
B. 有100万元人民币以上的注册资本;有公司章程
C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;有健全的内部管理制度
D. 具备中国证监会要求的其他条件
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