题目
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求?()
A.客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营l2个月以上(含12个月)
第1题
申请创新试点的证券公司必须符合下列要求()。
A.经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元,同时也经营自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的,每增加一项证券业务,其净资本需求需相应增加2亿元
B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
第3题
A.根据经营业务的范围,近一年内净资本达到相应规定
B.最近半年流动资产余额不低于流动负债余额的百分之一百五十.
C.最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十,因证券公司发债提供的反担保除外.
D.最近半年净资本不低于净资产的百分之七十
第4题
下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是()。
A.设立并持续经营3年以上(含3年)
B.根据经营业务的范围,近1年净资本达到相应规定
C.最近1年净资本不低于净资产的50%
D.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150%
第8题
经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
A.1
B.2
C.3
D.5
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