下列说法错误的是（）。 A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的

A.A.是保障投资者合法权益的重要环节

B.B.是规范证券发行和证券过户的关键所在

C.C.是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D.D.是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

下列有关金融市场的说法，错误的是()。

A．金融市场按照期限可以分为货币市场和资本市场

B．一级市场是证券发行市场，股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制

C．二级市场是已发行证券的交易市场，通过交易可以发现并且确定资产的公允价格

D．金融市场按照品种可以分为证券市场和非证券金融市场，股票债券交易的市场属于证券市场，信贷、保险交易的市场属于非证券金融市场投资理论和市场有效性

A.证券发行审核主要有注册制、核准制、审批制。

B.采审批制，行政色彩较浓厚、效率低下。

C.核准制采实质审查制。

D.在注册制下，任何公司都可以发行股票。‍

下列关于注册制的说法不正确的是()。

A．证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当

B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

A.向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销

B.向原股东配股应采用代销方式

C.证券的代销期最长不得超过 60 日

D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

下列关于证券发行注册制的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册

Ⅱ．证券公开发行注册的具体办法由国务院规定

Ⅲ．证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容

Ⅳ．发审委可以审核公开发行证券申请

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅲ、Ⅳ

证券登记的定义

关于证券登记，下列说法不正确的是（）。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

根据市场的功能划分，证券市场可分为（）

A. 证券发行市场 B.证券流通市场

C. 证券交易市场 C.证券回购市场

42.下列关于证券发行，注册制说法正确的有（）

A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当

证券登记的定义 关于证券登记，下列说法不正确的是（）。

A．证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

B．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

C．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

D．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

A.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券

B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败

C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式