题目
A.承销业务
B.自营业务
C.资产管理业务
D.经济业务
第6题
B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败
C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
第7题
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人推销证券的方法有两种:自销和承销
C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分承销方式有包销和代销两种
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行
第8题
A.证券包销代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式
C.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D.根据《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
第9题
A.向不特定对象发行证券,属于公开发行
B.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
C.向特定对象发行证券累计超过二百人,属于公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D.发行人申请公开发行股票,应当聘请证券公司担任保荐人
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