题目
我国的证券监管机构指的是()。
A.证券行业自律性组织
B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.证券信用评级机构
第6题
A.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个,保护投资者利益;保证证券市场的公平、有效和透明;降低系统性风险
B.我国的证券监管体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金,自律管理机构不属于监督体系
C.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制,实施跨境监管
D.中国证监会的核心职责为"两维护、一促进
第9题
证券自律性组织包括()。
A.证券交易所和证券监管机构
B.证券交易所和证券行业协会
C.证券监管机构和证券行业协会
D.证券公司和证券行业协会
第10题
按照有关规定,外资参股基金管理公司的境外股东,应当具备下列条件()。
A.依据其所在国家法律设立,并合法存续的金融机构,近3年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚
B.所在国家具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实收资本不少于3亿元人民币的等值自由兑换货币。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接持有)不超过33%
D.在我国加入WT0后,3年内该比例不超过49%
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