题目
属于证券业务人员保证性行为的是()。
A.热爱本职工作,准确执行客户指令,为客户保密
B.努力钻研业务.提高自己的业务水平和工作效率
C.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D.积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的职业荣誉
第1题
证券从业人员的行为准则规定内容包括()。
A.保证性行为
B.自律性行为
C.道德性行为
D.禁止性行为
第2题
证券从业人员的行为准则规定内容包括()。
A.保证性行为
B.自律性行为
C.道德性行为
D.禁止性行为来源
第7题
A.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B.基金管理公司的管理人员和业务人员
C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
第9题
证券业从业人员的保证性行为主要有______ ()
A、积极维护投资者的合法权益,珍惜证券业的职业营誉
B、努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率
C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D、文明经营礼貌服务,保证证券交易中的公开公平公正
E、热爱本职工作,准确招待客户指令,为客户保密
第10题
证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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