题目
根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是()。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元
B.有固定的经营场所和合格的交易设施
C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第5题
A.证券公司可以采取有限责任公司,也可以采取股份有限公司的形式
B.证券公司的设立既要符合《证券法》的规定,也要符合《公司法》的相关规定
C.设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币5亿元
D.设立经纪类证券公司,注册资本最低限额为人民币1亿元
第6题
A.将证券公司分为经纪类和综合类证券公司
B.完善了证券公司的设立制度
C.对股东特别是大股东的资格做出规定
D.建立以净资本为核心的监管指标体系
第7题
A.4亿元;5000万元
B.5亿元;6000万元
C.6亿元;6000万元
D.5亿元;5000万元
第8题
按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括()。
A.注册资本最低限额为人民币2亿元
B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的管理制度
E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系
第9题
A.完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
第10题
根据《证券法》规定,以下属于财务顾问的业务主体的是()。
A.经纪类证券公司
B.综合类证券公司
C.会计师事务所
D.律师事务所
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