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[主观题]

信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者。 ()

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第1题

证券市场监管原则中的公开原则又称信息公开原则。公开原则通常包括两个方面,即证券信息
的初期披露和持续披露。信息披露的主体包括证券发行人、证券交易者,但不包括证券监管者;要保障市场的透明度,证券发行人需要对影响证券价格的该公司情况作出公开的详细说明等。 ()

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第2题

《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。 A.发行人、上市公司或者其他信息

《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

C.证券服务机构

D.证券公司、保荐人

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第3题

()是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.以上都不对

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第4题

核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《
证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 ()

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第5题

关于证券登记结算公司的职能,下列说法正确的有()。Ⅰ.负责证券交易的清算和交收Ⅱ.受发行人委托派发证券权益Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

依据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号的要求,发行人应披露最近()年内因在境内发行其他债券、债务融资工具进行资信评级且主体评级结果与本次评级结果有差异的情况。

A.一

B.二

C.三

D.四

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第7题

根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列主体中,对招股说明书中的虚假记载承担过错推定责任的有()。

A.发行人的董事

B.信息披露义务人

C.发行人的控股股东

D.承销的证券公司

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第8题

信息披露制度的意义包括()。

A.有利于约束证券发行人的行为,促使其改善经营管理

B.有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成

C.有利于维护广大投资者的合法权益

D.有利于进行证券监督,提高证券市场效率

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第9题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作,下列关于审核工作开展方式的说法,正确的是()

A.向发行人提出审核问询、发行人回答问题

B.向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题

C.向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题

D.对发行人、保荐人实施现场检查

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第10题

根据新《证券法》,负有信息披露义务的“发行人”包括()。

A.上市公司

B.发行公司债券并上市交易的公司

C.公开发行证券的公司

D.公开发行证券的公司、上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司

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