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[主观题]

对中小企业板块上市公司的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个

月至少对发行人现场调查一次。 ()

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第1题

对中小企业板块上市公司的保荐中,在持续督导阶段,保荐机构还应关注哪些事项?() A

对中小企业板块上市公司的保荐中,在持续督导阶段,保荐机构还应关注哪些事项?()

A.发行人公司治理和内部控制是否有效

B.发行人经营环境和业务状况

C.发行人股权变动和管理状况

D.发行人核心技术

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第2题

在中小企业板块上市公司持续督导阶段,保荐机构应当对下列()事项发表独立意见。 A.

在中小企业板块上市公司持续督导阶段,保荐机构应当对下列()事项发表独立意见。

A.需要披露的募集资金使用情况

B.需要披露的关联交易

C.需要披露的担保

D.需要披露的委托理财

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第3题

深交所对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每
个月至少对发行人现场调查一次。 ()

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第4题

对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至
少对发行人现场调查一次。()

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第5题

如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下()事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。

A.上市公司受到中国证监会公开批评

B.上市公司受到证券交易所公开谴责

C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格

D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会公开批评或者证券交易所公开谴责

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第6题

中小企业板上市公司()发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新申请保荐机构进行持续督导

A.董事会秘书

B.董事长

C.总经理

D.实际控制人

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第7题

关于中小企业板块上市公司的保荐说法正确的有()。

A.中小企业板是现有主板市场的一个板块,其适用的基本制度规范与现有市场相比,有其独特之处

B.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市

C.中小企业板是现有主板市场的一个板块,其适用的基本制度规范与现有市场完全相同,适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同

D.必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求

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第8题

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机
构进行持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整的会计年度。()

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第9题

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行
持续督导,持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整()

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