题目
金融理财师道德规范的特点包括()。
Ⅰ.职业道德准则是一系列基本原则
Ⅱ.职业道德准则包含一系列具体准则,以确保基本原则具有更强的可操作性和更高的应用价值
Ⅲ.规定其被管辖的人员或行为
Ⅳ.职业道德准则与被管辖人员的职业行为有关,而不是与个人生活的每个方面有关
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
以下正确说明了中国金融理财标准委员会的理财师执业操作准则的是()。
A.执业操作准则只对在个人理财业务中,正积极开展工作的金融理财师生效
B.执业操作准则的主体总则是用一般通俗易懂的语言明确规定出金融理财师所应遵循的道德规范标准
C.执业操作准则由四个部分组成:主体、客体、规则和纪律
D.准则部分目的是为了当发生民事责任纠纷时,可以提供参考
第3题
Ⅰ.客户收入的稳定性和成长性 Ⅱ.客户的职业
Ⅲ.客户的年龄阶段 Ⅳ.客户的风险偏好
Ⅴ.客户的教育背景
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第5题
《国际金融理财师惩戒制度》对金融理财师的行为做出了严格规定,其中惩罚措施包括 ()。
Ⅰ.警告
Ⅰ.永久性撤销金融理财师资格
Ⅲ.警告再加损失赔偿
Ⅳ.临时吊销金融理财师的资格证书
Ⅴ.强制性教育
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第6题
中国CFP资格认证制度4E认证的办法包括()。 (1)《金融理财师资格认证办法》 (2)《金融理财师继续教育管理办法》 (3)《金融理财师纪律处分办法》 (4)《金融理财师职业道德准则办法》 (5)《金融理财师执业操作准则办法》
A.(2) (4) (5)
B.(1) (2) (3)
C.(1) (3) (5)
D.(2) (3) (4)
第7题
金融理财师应具备的基础知识包括()。
Ⅰ.金钱教育基础知识 Ⅱ.经济金融基础知识
Ⅲ.生活家庭基础知识 Ⅳ.法律思想基础知识
Ⅴ.道德修养基础知识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第8题
A 、正直诚信
B 、客观公正
C 、公平合理
D 、专业精神
第9题
金融理财师在提供服务时应该了解的法律内容主要包括()。
Ⅰ.诉讼程序
Ⅱ.各类金融产品本身的法律关系
Ⅲ.刑法
Ⅳ.提供服务时应注意的行为准则
Ⅴ.行政法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第10题
A.利益冲突
B.报酬结构
C.学历证明
D.金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系
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