上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制

A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让E．（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）

甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是()。

A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让

【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）

上市公司非公开发行股票本次发行的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让。

A.1

B.3

C.6

D.12

《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票作出以下方面的规定（）。

A．在对募集资金用途、公司及高管人员的诚信等方面提出了严格要求的前提下，对发行公司的盈利指标和非公开发行股票数量不作要求

B．限制发行对象的资格和数量

C．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

D．股份自发行结束之El起，l2个月内不得转让；控股股东、实际控人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。 （）

A.6

B.12

C.24

D.36

自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

A.自发行之日起12个月内

B.自发行之日起36个月内

C.自发行结束之日起12个月内

D.自发行结束之日起36个月内