题目
A.有关地方人民政府
B.国务院
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
第1题
A.公安部
B.国务院证券监督管理机构
C.中国最高人民法院
D.中国人民银行
第3题
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损
第4题
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.发行人,承销的证券公司
D.发行,承销的证券公司的负有责任的董事,临事,经理
第5题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。
第6题
A.证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告
B.证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告
C.证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
第7题
A.发行人、承销的证券公司承担赔偿责任
B.国务院证券监督管理机构承担赔偿责任
C.发行人、承销的证券公司负有责任的董事、监事、经理承担连带赔偿责任
D.证券交易所承担赔偿责任
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